幫助 孖展融券 港股 什麼是空頭(淡倉)申報?是否必須申報?如何進行申報?

什麼是空頭(淡倉)申報?是否必須申報?如何進行申報? - 港股

1. 什麼是空頭(淡倉)申報?

為了維護香港金融體系的穩定,提高空頭(淡倉)透明度,根據香港證券及期貨事務監察委員會(“SFC”)的《證券及期貨(淡倉申報)規則》(規則)(第571章第397(1)及(2)條)規定,市場參與者必須對所有符合規則,由香港聯合交易所有限公司(聯交所)指明可進行沽空的指明證券申報空頭(淡倉)。

《證券及期貨(淡倉申報)規則》


2. 申報規則

2.1 申報規則

正常情況下,任何人的空頭(淡倉)淨值在任何一個星期的最後一個交易日結束時等于或高於下限額,則須持續作出申報,直至其空頭(淡倉)淨值跌下申報界限為止。

空頭(淡倉)淨值計算方法:(空頭持倉-多頭持倉) * 收市價 下限額須按照股票類型判斷:

● 如果股票類型是股本證券,下限額為下面兩者中的較低者: $30,000,000 及 0.02%收市價指明股份總數

●如果股票類型是基金,下限額為$30,000,000

如需判斷股票類型請點擊此處,參照最新版本的csv文件。

2.2 申報時間

申報時間為指明之日後的2個營業日內。比如須申報空頭(淡倉)是截止至星期五的,便須在下星期二(香港時間)午夜或之前予以申報。

2.3 緊急情況

請參閱《規則》。在緊急情況下,須申報空頭(淡倉)必須在下一個營業日或之前作出申報。


3. 申報步驟

3.1 登記獲取淡倉申報編號(若已有“淡倉申報編號”可跳過此步驟)

點擊此處跳轉至外部網站登記。

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3.2. 收取屏幕上出現的登記確認資訊

3.3. 查閱郵件完成登記程序

3.4. 按“須申報淡倉表格”,上傳csv文件,呈報須申報空頭

點擊此處跳轉至外部網站申報。

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3.5 收取呈報確認資訊

具體申報步驟請參考《淡倉申報服務 –用戶指引》


4. 申報csv範本的檔案格式及技術規格

4.1 檔案格式

圖片435137

4.2 檔案名稱

csv檔案名稱必須按“年月日(yyyymmdd)”格式以“申報日”的日期開首,並以“csv”字樣結尾。比如申報日為2012年3月16日,就ABC有限公司于該日的須申報空頭(淡倉)所呈交的csv檔案可命名為20120316ABC.csv。

註:具體的表格填寫須知可參考《須申報淡倉表格的填寫須知》和《淡倉申報服務–用戶指引》(附錄:CSV 範本的檔案格式及技術規格)


5. 免責聲明

5.1. 如果本幫助中心“空頭(淡倉)申報”相關內容產生更新,富途證券將不會另行通知您。由此造成的任何形式的損失,富途證券將不予承擔責任。

5.2. 富途會在監測到客戶符合申報條件後發條件通知客戶,此通知為富途的提供的輔助服務,並非富途的責任。

5.3. 富途證券提供此資訊是為了方便客戶,不擔保資訊的絕對準確或完整,這些規則可能會有後續更改,持有大量空頭的投資人應以SFC網站的最新規定為準。


6. 不申報的後果

根據《證券及期貨(罪行及罰則)規例》第571章第398(6)條規定,任何人違反了空頭(淡倉)申報規則的,一經定罪,需依據法規追究刑事責任。


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